近日，中信证券和国投证券因在上市公司再融资项目中存在违规行为被上交所点名处罚。据了解，两家券商在项目核查过程中未如实报告其近期受到其他交易所纪律处分的情况，导致出具的核查意见与事实不符，未能履行好保荐职责。这一处罚原因在业内较为罕见，多位投行人士表示此前并未遇到过类似案例。根据业内人士分析，此次处罚暴露出券商在监管信息报送和内部沟通机制上存在漏洞。按照规定，券商若受到监管处罚，12个月内不得申报"小额快速"融资项目。但部分券商在收到罚单后未能及时向交易所报备，也未撤回已申报的不合规项目。值得注意的是，此次处罚要求两家券商提交由相关负责人签字的书面整改报告，显示出监管对此类问题的重视程度。针对这一情况，业内专家建议券商从三方面加强管理：一是建立快速通报机制，确保罚单信息及时传达至相关人员；二是完善跨交易所信息报送流程，避免漏报；三是对已申报的不合规项目主动撤回。此次事件为整个证券行业敲响了警钟，提醒各券商需进一步完善内控机制，防范类似合规风险。

　　光大银行再遭重罚7万亿，监管漏洞何时休？

　　光大银行近期因合规问题再次引发关注。中国人民银行辽宁省分行于2025年6月17日公示的行政处罚决定显示，光大银行沈阳分行因六项违法违规行为被警告并罚款229.15万元，两名相关责任人同时被处罚。这些违规行为涉及金融统计、反电信诈骗、网络安全...

　　杠杆游戏｜2025-06-19 12:00

　　罗平锌电子公司违规开采被罚2244万元，暴露管理漏洞

　　罗平锌电近日因下属子公司违规开采问题受到行政处罚，引发市场关注。6月12日公司公告显示，其三家全资子公司因越界开采行为被普定县相关部门处罚，预计将导致2025年度归母净利润减少2283.87万元。这一事件不仅给公司带来直接经济损失，更暴露了...

　　2025-06-16 18:36

　　5月49家农商行被罚 8家罚金超百万

　　近期，农商银行因违规经营频频收到监管部门罚单，引发市场关注。根据统计数据显示，仅5月以来就有49家农商行因各类违规行为被处罚，罚没总金额超过2700万元，其中8家银行收到百万级罚单。这些违规行为涉及信贷业务、反洗钱、支付结算等多个领域，反映...

　　中国经济网｜2025-06-11 19:16

　　38名金融高管被罚 5人终身禁业

　　金融监管部门近期对两家金融机构相关责任人开出严厉罚单。易安财产保险股份有限公司和华夏久盈资产管理有限责任公司因存在多项违规行为，多名高管被处以罚款、撤销任职资格及禁业处罚。易安财险13名责任人合计被罚171万元。原董事长李军被撤销任职资格，...

　　2025-06-09 13:08

　　"百万罚单背后：阳光消金合作管理存隐患"

　　阳光消费金融近日因合作机构管理问题收到国家金融监督管理总局开出的140万元罚单。这是2025年消费金融行业第二张百万级罚单，反映出该公司在合规管理和外部合作方面存在严重漏洞。罚单主要涉及合作业务管控不到位、未自主计算授信额度、贷后管理不足等...

　　经理人杂志｜2025-06-07 21:40

　　"亲属账户违规交易！超20家上市公司高管被罚"

　　近期，各地证监局明显加强了对短线交易行为的监管力度，连续披露多起涉及上市公司大股东及高管人员的处罚案例。浙江、安徽两地证监局近日分别对汇洲智能副总经理王俊峰和国风新材独立董事毕功兵开出罚单，原因均为其配偶或亲属在短期内买卖公司股票。据统计，...

　　国际金融报｜2025-06-07 07:08

　　金融合作机构频遭重罚 百万罚单再敲警钟

　　近日，国家金融监督管理总局北京监管局对北京阳光消费金融股份有限公司开出一张140万元的罚单。此次处罚主要针对该机构在合作业务管理、授信额度计算、贷后管理等方面存在的多项违规问题。值得注意的是，这是2024年以来消费金融行业收到的第二张百万级...

　　北京商报｜2025-06-04 22:00

　　阳光消费金融被罚140万 行业强监管倒逼风控升级

　　2025年5月30日，阳光消费金融公司经历了戏剧性的一天。国家金融监督管理总局北京监管局在同一天发布了两则关于该公司的公告：一则是核准其公司章程修订的批复，另一则是对其开出140万元罚单。这一事件成为当前消费金融行业在强监管下面临转型阵痛的...

　　经济观察报｜2025-06-04 07:00

　　"5家上市公司环保违规被罚 兖矿能源子公司领55万罚单"

　　近日，《每日经济新闻》联合公众环境研究中心（IPE）发布了第200期A股绿色周报。该周报基于全国31个省份、337个地级市的环境监管数据，对上市公司及其关联企业的环境表现进行跟踪分析。5月第四周的数据显示，共有5家上市公司因环境问题被曝光，...

　　每日经济新闻｜2025-05-29 16:48

　　券商连吃三张罚单遭监管警示

　　5月23日，浙江证监局对华西证券义乌商城大道证券营业部及相关责任人开出罚单。经查，该营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为，违反了相关规定。监管部门决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并要求其深刻整改...

　　国际金融报｜2025-05-28 16:45

　　"周琦31分助浙江广厦首夺CBA总冠军！布朗狂砍41分，球队刚遭重磅罚单"

　　2024-25赛季CBA联赛总决赛第六场于5月20日晚间落下帷幕。客场作战的浙江广厦队以125比118战胜北京北汽队，最终以4比2的总比分夺得队史首个CBA总冠军。在首战失利的不利局面下，广厦队展现顽强斗志，最终实现逆转夺冠。本场比赛双方球...

　　每日经济新闻｜2025-05-24 16:30

　　1. 普京与特朗普将举行关键电话会谈

　　2. 工信部重磅发声：5G/6G发展迎来新动向

　　3. 证监会严监管！开出亿元级罚单

　　4. 小米自研芯片取得突破性进展

　　近日，工业和信息化部副部长张云明在江西南昌举行的世界电信和信息社会日纪念活动上表示，将加快5G-A和6G技术的研发与产业培育，推动网络新型基础设施建设，促进工业互联网发展，助力制造业向高端化、智能化、绿色化转型。在国际金融方面，美国财政部最...

　　每日经济新闻｜2025-05-21 07:12

　　本信息来自互联网，不代表导读网立场，如若转载，请注明出处：http://www.frfey.com/news/69593/