2023年，厄瓜多尔的三家小型金矿公司向阿联酋和印度出口了价值2.68亿美元的黄金，是2022年的20倍ngabay和Codigo Vidrio发现。

　　业内专家表示，这些公司声称已加工的黄金数量非常不现实，而且对其公司的检查也不真实证据显示没有采矿的迹象。

　　厄瓜多尔超过35%的黄金出口来自小型金矿公司，但这些公司在采购、许可和运营方面的违规行为，以及大量的非法交易当局正在经历危机监控能力表明，这些玩家中的大多数都是从非法来源交易黄金的。

　　我们的调查显示，矿业监管部门批准的出口许可证大多没有经过现场核查;就连该国的矿业登记也在2018年被暂停，负责监管的机构表示继续批准数百项采矿特许权。

　　2023年，厄瓜多尔小规模采矿出口的黄金中，约有四分之一来自三家公司:Rockgolden、Rocadorada和Soul textareals。仅对阿联酋和印度的黄金出口额就高达2.68亿美元，是去年同期的20倍左右。Mongabay和Codigo Vidrio对他们的活动进行了长达数月的调查，结果表明，这些出口是通过伪造证书和许可证的网络进行的，这些证书和许可证来自不存在的矿山，受到政府松懈监管的怂恿。

　　过去几年，厄瓜多尔的小规模金矿生意兴隆。自2020年以来，小型黄金生产商的出口在2023年首次达到12.6亿美元，超过了厄瓜多尔唯一一家大型正规金矿公司加拿大Aurelian的11.7亿美元的出货量。与此同时，有组织犯罪通过暴力和勒索加强了对厄瓜多尔手工和非法金矿开采的控制;2019年至2023年期间，谋杀率增加了五倍，尤其影响到厄瓜多尔亚马逊地区的土著社区和资源丰富、脆弱的生态系统。

　　9月2日，厄瓜多尔警方和检察官突击搜查了该国矿业监管局(ARCOM)以及能源和矿产部，作为对批准新采矿许可证和小规模采矿特许权的违规行为进行调查的一部分。根据调查人员的报告，尽管ARCOM管理的采矿登记在2018年初暂停，但在2019年至2024年期间，该机构仍授予了650多个特许权。

　　

　　警察和检察官在9月初突袭了ARCOM办公室。图片由Natio提供厄瓜多尔国家警察局。

　　我们查阅的文件和证据，以及为此次调查收集的证词和采访都表明，这三家公司，以及至少15家其他公司和18名个人，在矿业监管机构的共谋下，从各种渠道获得黄金，其中大部分是非法的。对现任和前任官员的采访证实了这一点。我们的调查发现，这些公司的利润在不到一年的时间里增长了10倍甚至更多，这些案件表明，监管松懈、腐败和有组织犯罪使得数百万美元的毒品交易收益得以通过非法开采黄金进行洗钱。

　　自2020年以来，非法采矿和犯罪活动翻了一番。根据前矿业部副部长Fernando Benalcázar的说法，这恰逢ARCOM在2020年关闭。丹尼尔·诺博总统直到2024年8月才恢复了该机构。

　　Benalcázar告诉我们:“由于人员和资源的大幅减少，非法采矿控制减少了，一切都变得宽松了，技术核查和审计减少了。”“公司开始在没有任何验证的情况下成立，实际上可以不受限制地出口任何他们想要的东西。”

　　尽管收入惊人，但Rockgolden、Rocadorada和Soul textareals(根据厄瓜多尔公司注册表，它们都成立于2021年)并不是正式的公司。相反，它们是所谓的简化股份公司(SAS)，这是厄瓜多尔于2020年推出的一项特殊计划，旨在支持小企业家度过COVID-19大流行。

　　据为我们的调查提供咨询的分析师称，SASs是洗钱的理想场所，因为它们使建立空壳公司变得更容易。他们可以用1美元的资本，一个所有者，不需要背景调查。疫情爆发后，家庭团体，特别是来自埃尔奥罗和瓜亚斯等沿海省份的家庭团体，创建了包括SASs在内的数十家公司。美洲国家组织(Organization of American States) 2021年关于厄瓜多尔非法采金的一份报告称:“我们观察到，有些个人和法人实体在该行业不从事单一活动，而是从事多项活动，并在向公共机构申请许可证和许可证时伪装自己的真实业务。”

　　飞越Yutzupino上空，Yutzupino是位于厄瓜多尔纳波省Tena附近的Jatunyacu河岸边的主要非法矿区之一。来源:Dan Collyns

　　我们的调查审查了ARCOM记录中363家拥有矿物商业化许可证的公司、合作伙伴和个人。我们在SAS计划下只发现了8个黄金出口商:前面提到的三个，加上jp金属，仅在2024年7月就向阿联酋出口了价值230万美元的黄金;Aldemining今年上半年向阿联酋出售了1000万美元;Dream Rock World D-Rock在同一时期也向阿联酋出口了1080万美元。

　　“厄瓜多尔超过35%的黄金出口来自小规模采矿，其中很大一部分来自非法采矿和洗钱。这就是采矿犯罪爆炸的原因，这些并不是孤立的案例，”Benalcázar告诉我们。“有些公司如雨后春笋般涌现，却很少或根本不纳税。还有人通过持有出口许可证的企业销售;不管有没有让步，任何人都可以出口。”

　　我们的调查发现，美国国税局(SRI)或财务分析部门(UAFE)没有进行任何检查，以核实这些公司是否纳税或涉及任何财务违规行为。

　　从2020年到2024年上半年，ARCOM被关闭，能源和不可再生资源监管和控制机构(ARCERNNR)接管了其职责。在此期间，它批准了Rocadorada、Soul textareals、Rockgolden和其他小型矿业公司的生产证书和出口许可证。我们查阅的文件显示，该公司在没有核实据称黄金是从哪里开采和加工的情况下就这么做了。

　　正是通过这些文件，以及采矿登记、出口指南和纳税情况，我们发现出口许可证和生产证书似乎存在欺诈行为。

　　一位前ARCOM官员表示:“这些公司的黄金发货量激增，与它们的小规模采矿地位不符。”出于安全考虑，这位官员要求匿名。“他们的出口数量和收到的数百万美元付款也与他们报告的矿石生产和加工情况不符。

　　这位前官员告诉我们:“当与2022年和2023年报告的数据交叉核对时，出口黄金的来源很可能是非法开采。”

　　这些公司的出口证明中有明确的证据表明存在违规行为。特别是，参与此次调查的专家们发现，生产和出口数据存在差异。例如，在一份出口证书中，Rockgolden宣布，在2022年8月，它在埃尔奥罗省圣罗莎州贝拉María教区的DENIS UNO特许经营区内，在13天内加工了4588吨矿石。从这次活动中，平均每天挖掘353公吨的材料，它获得了43公斤(95磅)纯金，并以220万美元的价格卖给了迪拜的一家公司。

　　尽管当局接受了这些数字，但阿祖威省一家合法矿业公司的消息人士表示，产量数字令人难以置信。“我们公司有200名正式员工，每月能够加工700吨黄金，每天大约40吨，我们可以获得大约12公斤(26磅)的黄金，”该消息人士说，并补充说，小型矿业公司在法律上每天只能加工300吨黄金。“在这个范围内，没有一家公司有那么大的生产能力。”

　　据报道，在2023年7月至8月期间，Soul textareals从2500吨加工矿石中出口了59公斤(130磅)黄金。“由于成本、机械使用和生产能力的原因，没有一家合法的小型采矿公司每月能生产超过15公斤(33磅)的黄金。只有奥勒良能生产超过20公斤(44磅)。”

　　Rockgolden持有的DENIS UNO特许权于2013年10月注册。但Rockgolden在2021年才成立为SAS。根据我们通过ARCOM的采矿地籍地质门户访问的实时地图，该特许权中没有矿山或采矿设施。“任何SAS都不能拥有矿区，因为最后一次特许权是在2017年(采矿)登记关闭时交付的，当时没有这样的公司，”Azuay的消息人士告诉我们。

　　

　　Rockgolden的DENIS UNO公司的地图衰退没有显示任何采矿活动。资料来源:矿业地籍地质门户网站。

　　这并不是一个孤立的案例。出口文件中宣布的采矿特许权似乎是在没有采矿活动的地方，只有河流和村庄。根据我们调查时查看的地图，这些地区没有任何矿山入口、尾矿坝或废物场。

　　美洲国家组织打击跨国有组织犯罪部门(DTOC)主任加斯顿·舒尔迈斯特(Gaston Schulmeister)告诉我们:“伪造原产地证书，作为非法采矿生产链的一部分，是非法生产环节中最有利可图的活动之一，因为中间商以市场价值的60%左右购买非法黄金，并以95%左右的价格出售。”

　　不寻常的黄金出口规模在2023年年中开始引起警惕，当时军事上校帕特里西奥·博尼拉(Patricio Bonilla)在前任负责人路易斯·Maingón因腐败指控被撤职后，于2020年开始负责ARCERNNR。在Maingón的监督下，非法采矿者据称在警方突袭前就得到了官员的消息，特别是在阿祖伊省和纳波省，而矿业监管机构据称收取费用，并向黄金出口公司的代表索取贿赂，以发放许可证。Maingón自2022年8月以来一直领导ARCERNNR，是前矿业部长泽维尔·维拉(Xavier Vera)信任的副手，后者因被指控贿赂而被捕。

　　在博尼拉的领导下，监管机构开始发现许多公司的黄金出口存在违规行为。一位为调查收集证据的前官员证实，在马查拉港和瓜亚基尔港注册的Rockgolden、Rocadorada和Soul金属公司脱颖而出。

　　2023年，Rockgolden向迪拜的MHGS Trading DMCC出口了价值7100万美元的黄金，是2022年的70倍左右。Rockgolden的总经理是秘鲁人Guillermo Bola?os，美国人Shaheen Daniel Hays是股东。两人都没有回复公司注册的电子邮件和电话号码。MHGS Trading DMCC是跨国黄金交易商textareals House Inc.的子公司，瀚纳仕被列为该公司在秘鲁的管理合伙人。

　　

　　2024年8月，一辆载有600袋黄金矿石的卡车被警方查获，这些矿石来自布宜诺斯艾利斯因巴布拉的非法矿山厄瓜多尔国家警察局。

　　与此同时，罗卡多拉达在2023年向迪拜出售了价值1.1亿美元的黄金，几乎是2022年的10倍。买家是Al Hamra Overseas Trading Llc，其唯一股东是厄瓜多尔人Christian Quijije。向哈姆拉的电子邮件地址发送的邮件没有得到回复。

　　灵魂金属公司在2022年没有任何黄金出口记录，但第二年向印度出口了价值8140万美元的黄金。买家是总部位于印度的A.J.炼油厂私人有限公司。成立于2022年的Soul textareals已经四次更换了所有者和股东。我们给公司注册表上的两个手机号码打了电话，但都是别人的名字。他们没有回复我们的邮件。

　　我们咨询的一名警察情报官员表示，这些交易的运作方式似乎是洗钱的一种方式。出于安全考虑，他要求匿名。

　　这名官员说，过去进入厄瓜多尔金融体系的可卡因走私非法利润现在正离开该国，用于投资从厄瓜多尔购买黄金。这些人在阿联酋成立公司，把钱汇到厄瓜多尔，然后自己又成立空壳公司，把黄金出口到他们自己在迪拜的公司，从而洗黑钱。

　　据美国国务院资助的厄瓜多尔有组织犯罪观察站(OECO)称，在黄金出口激增之际，厄瓜多尔九个省的非法采矿区的犯罪和暴力活动激增。在亚马逊南部，犯罪团伙开始非法采矿，谋杀率增加了一倍甚至两倍。

　　“非法金矿开采已经成为厄瓜多尔亚马逊地区最主要的犯罪活动，”亚马逊观察(Amazon Watch)的西部亚马逊倡议顾问Sofía Jarrín说，他也是最近一份关于黄金团伙的报告的主要作者。

　　

　　四名委内瑞拉人在从因巴布拉省的布宜诺斯艾利斯运送黄金材料时被捕。领导这次行动的四名军人Nvoy也被逮捕。图片由联合国提供厄瓜多尔国家警察局。

　　Jarrín在报告中说:“犯罪组织正在将贩毒所得再投资到这一利润丰厚的贸易中，助长了争夺领土控制权的暴力斗争。”“这种动态不仅使暴力、勒索、招募和合同杀人升级，而且还使其他非法市场得以扩张，例如走私汞、武器和毒品，进一步增强了守卫采矿飞地的犯罪集团的力量。”

　　尽管我们无法确定贩毒组织和涉案公司之间的直接联系，但非法集团在采矿业的主导地位表明，这是一个受污染的行业。在埃尔奥罗、阿祖伊、因巴布拉、纳波和萨莫拉钦奇佩等省，与委内瑞拉、哥伦比亚和秘鲁的犯罪集团结盟的黑帮洛斯洛沃斯(Los Lobos)为控制非法采矿而斗争，并将其作为贩毒和其他犯罪所得洗钱的渠道。

　　仅在azway的庞塞恩里克斯州，Los Lobos一个月就能赚取360万美元的利润。这名情报官员说，贸易公司的经营者从黑帮头目和他们势力范围内的非法矿工以及秘鲁购买黄金矿石。

　　然后，这些中间商将矿石运送到庞塞恩里克斯或波托韦罗或邻近的埃尔奥罗省的加工厂，在那里进行加工，将黄金熔化成锭，然后出口。

　　美洲国家组织的舒尔迈斯特告诉我们:“非法采矿是一种更安全、更有利可图的活动，他们可以用贩毒得来的钱进行投资，也可以更容易地洗钱。”“运输和销售一公斤黄金比运输和销售一公斤可卡因更容易。”

　　一位在前任政府时期在ARCOM工作的前官员告诉我们，监管机构“只是为了使非法行为合法化。”

　　ARCERNRR每年批准约2000张出口证书。这位前官员说，在2023年下半年，它批准了1000个许可证。

　　

　　警方和军方突袭卡米洛波2024年8月，厄瓜多尔阿祖韦省恩里克斯州警方发现了四具尸体，据称是洛斯洛沃斯团伙的成员。图片由联合国提供厄瓜多尔国家警察局。

　　他们补充说，在发现Rockgolden、Rocadorada和Soul金属的出口激增后，ARCENRNRR决定对这些公司的特许经营地点进行检查。“当我们到达时……没有地球运动或采掘作业。我们意识到他们出口的黄金是从尤祖皮诺和普尼诺、纳波省、布宜诺斯艾利斯和因巴布拉省的非法矿工那里购买的。”

　　当被问及异常出口的爆炸性增长时，时任矿业部副部长的迭戈?奥坎波(Diego Ocampo)表示，政府已计划通过ARCOM发现并纠正这些异常现象，ARCOM已于今年8月恢复。他补充说，执法部门将开始起诉该地区的犯罪行为。

　　奥坎波说，ARCOM原计划对生产报告进行审计，以检查区域协调员是否在进行现场审计。

　　奥坎波于2024年8月中旬辞去副部长职务。在最后的管理报告中，他对ARCOM的情况表示担忧，并补充说，该机构缺乏技术、行政和法律人员，也缺乏开展工作和打击非法采矿的预算。

　　根据我们在调查中查阅的一份ARCOM内部报告，没有关于罚款和罚款统计数据的综合报告，也没有关于特许权使用费和采矿利润分配的报告。没有关于国家参与采矿和矿物出口收入的统计报告。

　　2022年2月，警方和武装部队在尤祖皮诺的一次联合行动中缴获了107多台重型挖掘机和反铲。这些重型机械已被扣押在该地区的Tena那不勒斯的首府。来源:Dan Collyns

　　根据政府在2024年初的评估，我们看到，由于缺乏人员，也没有现场控制矿物取样。也没有任何关于2023年进行的技术审计的综合记录或报告，更不用说过去几年了。也没有关于后续或合规措施的报告，以确保矿业公司向国家支付所需的采矿特许权使用费。

　　2023年10月，当局收集了罗克戈尔登和Rocadorada不寻常出口的确凿证据，这两家公司因涉嫌逃税而向美国国税局(SRI)和金融分析部门(UAFE)报案。

　　我们向SRI询问了调查结果，该机构表示正在考虑相关信息，一旦调查结束，将发布回应。

　　UAFE的负责人约瑟夫?内拉(jossour Neira)没有回应我们的采访请求，也没有提供有关调查进展的信息。

　　本文的研究经费来自普利策中心的雨林新闻基金。

　　横幅图像警察和军队突袭卡米洛波2024年8月，厄瓜多尔阿祖韦省恩里克斯州。图片由联合国提供厄瓜多尔国家警察局。

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